> Untuk melelahkan, sekarang kita akan memeriksa persyaratan LOS yang telah dihapus, mengenai peraturan prosedur persidangan yang berkaitan dengan perilaku profesional. Perhatikan bahwa tidak mungkin CFA Institute akan menarik masalah ujian dari materi yang ditetapkan di bagian ini. Jika Anda terdesak waktu, silakan lewatkan bagian ini.
Dalam prakteknya, hanya sedikit - jika ada - masalah ujian CFA cenderung diambil dari materi ini. Hanya ada sejumlah masalah yang dapat dikhususkan untuk Standar Etika dan Profesional, dan ada prioritas yang jauh lebih tinggi untuk menguji rincian masing-masing Standar (materi yang telah kami bahas). Dalam mempersiapkan Etika, luangkan waktu Anda untuk berfokus pada Standar dan situasi di mana Standar ini diuji. Kami menyajikan ringkasan singkat Aturan Prosedur terutama untuk lengkap dalam cakupan kami dari setiap Hasil Belajar yang ditunjukkan dalam Panduan Studi
. Jangan terlalu terjebak dalam materi ini - ini disertakan oleh CFA Institute terutama sebagai peringatan. Mendisiplinkan Anggota CFA
Kasus disipliner yang melibatkan anggota CFA ditangani oleh Komite Standar dan Kebijakan Profesional CFA Institute, atau PSPC. PSPC memiliki wewenang untuk melakukan investigasi dan menjatuhkan sanksi. PSPC telah membentuk dua subkomite:
1
. Subkomite Tinjauan Disiplin (DRS) Bertanggung jawab untuk:
a. Menegakkan Kode dan Standar
b. Meninjau (dan mengubah, jika perlu) Aturan Prosedur
c. Menelaah masalah disiplin ilmu
d. Meninjau kembali ringkasan suspensi
2. Subkomisi Standar dan Kebijakan (SPS)
Bertanggung jawab untuk:
a. Meninjau (dan mengubah, jika perlu) Kode dan Standar
b. Mempromosikan Kode dan Standar
c. Merevisi materi yang dipublikasikan terkait dengan Pedoman dan Standar (Standar Praktikum Praktek Kerja, ujian etika swakelola)
d. Meninjau PCS tahunan (Pernyataan Perilaku Profesional)
e. Membantu penyidikan
Alasan untuk Disiplin
Anggota CFA Institute dapat diselidiki berdasarkan:
1. Pelanggaran terhadap Prinsip Pendirian CFA, Anggaran Rumah Tangga, Kode Etik, Standar Perilaku Profesional, atau Aturan Prosedur atau peraturan lainnya yang berlaku
2. Sanksi atau perintah yang diberlakukan oleh instansi pemerintah atau yudikatif, atau organisasi pengawas mandiri atau publik atau swasta dengan yurisdiksi atas kegiatan terkait investasi
3. Penghukuman atas kejahatan berat, atau (jika yurisdiksi tidak menentukan kejahatan), kejahatan apa pun yang dapat dihukum lebih dari satu tahun di penjara
4. Larangan atau pembatasan (secara permanen atau tidak terbatas) dari pendaftaran berdasarkan undang-undang sekuritas yurisdiksi, atau pembatasan yang terkait dengan kegiatan profesional terkait investasi
5. Gagal menyelesaikan, menandatangani dan mengembalikan Pernyataan Perilaku Profesional
6.Memalsukan informasi tentang calon atau aplikasi keanggotaan masyarakat
7. Kegagalan untuk bekerja sama dengan penyelidikan dan penyelidikan CFA Institute atas tindakan seseorang, atau ke perilaku anggota lain
8. Penyebab lain yang baik
Sanksi
PSPC diberi wewenang untuk menjatuhkan sanksi berikut ini dalam masalah disipliner (dalam urutan naik dari yang paling parah sampai yang paling parah):
1. Kepadatan Pribadi
- Anggota segera diberitahu dan pengumuman umum tentang kecaman dibuat dalam publikasi yang diterbitkan oleh CFA-Institute yang diedarkan kepada anggota. Namun, nama anggota dan informasi identifikasi tertentu ditahan dari pengumuman tersebut. 2.
Public Censure - Pengumuman publik dapat dibuat dalam publikasi yang diterbitkan oleh CFA-Institute, dan pengumuman tersebut dapat mengidentifikasi orang yang dikenai sanksi. Pemberitahuan tentang kecaman publik juga dapat disampaikan ke badan pengatur pemerintah anggota dan masyarakat anggota. 3.
Penegasan Jangka Waktu Keanggotaan - Selain pedoman pemberitahuan publik yang mewajibkan adanya kecaman publik, anggota tersebut diskors dari keanggotaan di CFA Institute dan masyarakat afiliasinya, untuk jangka waktu tertentu. Namun, dia mungkin terus menggunakan penunjukan CFA dalam masalah profesional. Penentuan posisi tepat waktu untuk menggunakan penunjukan CFA sama dengan # 3, kecuali penggunaan penunjukan CFA juga dicabut, namun hanya untuk jangka waktu tertentu, setelah itu hak ini dapat dipulihkan. 4.
Pencabutan Keanggotaan - Dengan dikenakan sanksi ini, selain semua pemberitahuan umum yang dikenakan hukuman yang tidak terlalu berat, anggota tersebut dilarang masuk dalam keanggotaan CFA Institute atau masyarakat terafiliasi, meskipun haknya untuk menggunakan penunjukan CFA tidak harus disertakan dalam larangan permanen ini. 5.
Pencabutan Hak Menggunakan Penunjukan CFA - Sanksi ini adalah hukuman paling berat yang dapat dikenakan pada piagam CFA: larangan seumur hidup menggunakan penunjukan CFA. 6.
Ringkasan Suspensi - Ini melibatkan penghapusan keanggotaan secara otomatis di CFA Institute, organisasi terafiliasi atau masyarakat anggota, hak untuk menggunakan penunjukan CFA dan hak untuk berpartisipasi dalam Program CFA. 7. Penangguhan atau Pencabutan dari Partisipasi Lebih Lanjut dalam Program Studi Penunjukan dan Pemeriksaan Profesional CFA
- Sanksi ini mencakup kandidat CFA, kecuali untuk sementara atau permanen dari Program CFA (yaitu duduk untuk ujian). Pemberitahuan Tindakan Disiplin
Sanksi apapun harus dikomunikasikan terlebih dahulu kepada orang yang terkena dampak, yang merangkum hal berikut ini:
Sifat dari masalah ini dan ringkasan proses disipliner- Kode, Standar atau peraturan yang berlaku dilanggar
- Informasi lain yang sesuai yang ditentukan oleh PSPC
- Investigasi
Investigasi terhadap potensi pelanggaran dilakukan oleh petugas yang ditunjuk
yang ditunjuk oleh DRS, bertindak atas informasi yang diberikan oleh pihak yang mengajukan keluhan yang telah mengajukan keluhan tertulis mengenai perilaku profesional anggota.Identitas pihak yang mengajukan keluhan akan diketahui oleh orang yang menjadi subjek keluhan tersebut, kecuali jika pihak yang mengajukan keluhan secara khusus meminta anonimitas. Dalam kasus ini, petugas yang ditunjuk akan berusaha keras untuk melindungi anonimitas pihak yang mengajukan keluhan, meskipun perlindungan ini dapat menghambat kemampuan untuk mengumpulkan informasi dan menetapkan bahwa telah terjadi pelanggaran. Tindakan oleh Petugas yang ditunjuk dan DRS 1.
Penghentian Penyalahgunaan
- Jika bukti tidak cukup hadir, petugas yang ditunjuk dapat menghentikan penyelidikan dengan pemberitahuan tertulis kepada anggota. Namun, hal yang sama dapat dibuka kembali di masa mendatang berdasarkan bukti tambahan. 2. Kecaman Pribadi - Karena pelanggaran ringan, penerima berhak menolak dalam 30 hari dan meminta hearing. Kegagalan untuk menolak merupakan pengakuan atas tuduhan dan penerimaan sanksi tersebut.
3. Perjanjian Penetapan
- Untuk setiap sanksi di atas kecaman pribadi, petugas yang ditunjuk harus mengajukan dengan mengajukan Persetujuan Penetapan secara tertulis. Anggota memiliki hak untuk menolak dan meminta dengar pendapat, atau menerima dan menandatangani perjanjian. Perjanjian tersebut harus ditandatangani oleh kedua belah pihak (anggota dan pejabat yang ditunjuk); penerimaan membebaskan hak masa depan untuk meminta dengar pendapat. Permintaan untuk Mendengar Bila sebuah sanksi yang diusulkan ditolak dan sebuah pendengaran diminta, panel pendengaran dari tiga sampai lima anggota ditunjuk oleh PSPC untuk meninjau ulang masalah tersebut. Dalam kasus ini, anggota berhak atas yang berikut ini:
Mendengar secara langsung - dengar pendapat juga dapat dilakukan melalui telepon konferensi
Penjadwalan tanggal dan waktu yang disepakati bersama dalam waktu 120 hari setelah permintaan, dan dengan 30 hari pemberitahuan- Sebuah kesempatan yang masuk akal untuk didengar dalam pembelaannya sendiri
- Perwakilan oleh pengacara
- Hadir saksi dan bukti - semua bukti dan daftar saksi harus diajukan ke panel dengar paling sedikit 14 hari sebelum persidangan
- pemeriksaan terhadap saksi-saksi
- Sidang pertama dengan saksi dan bukti untuk mendukung tuduhan tersebut, kemudian dengan saksi dan bukti untuk membela tuduhan tersebut. Panel dengar membahas secara pribadi dan memberikan temuan kesalahan dan sanksi yang sesuai (berdasarkan bukti yang jauh), atau temuan bahwa tuduhan tersebut tidak sah.
Tindakan disipliner yang direkomendasikan oleh panel dengar harus diberlakukan kecuali panel peninjau menentukan bahwa ada keadaan yang luar biasa dan tidak biasa. Permintaan tertulis untuk diperiksa oleh panel tinjauan dapat dilakukan dalam 30 hari. Panel review (ditunjuk oleh ketua PSPC) terdiri dari anggota yang sebelumnya tidak terlibat dalam masalah ini dan siapa yang tidak memiliki konflik kepentingan. Anggota harus memerinci (secara tertulis) keadaan luar biasa dan tidak biasa, dan kemudian panel tinjauan bertemu dengan panggilan konferensi dan mencapai suatu ketetapan.Penentuan panel review bersifat final dan konklusif.
Ringkasan Suspensi
Sanksi ini menghapus seseorang dari keanggotaan di CFA Institute, organisasi afiliasi dan anggota masyarakat. Ini melarang penggunaan penunjukan CFA atau partisipasi dalam Program CFA.
Ringkasan suspensi dikenakan oleh petugas PSPC yang ditunjuk berdasarkan satu dari empat keadaan:
1. Anggota tersebut dinyatakan bersalah atau mengaku bersalah atas kejahatan yang diklasifikasikan sebagai tindak kejahatan dalam hukum yurisdiksi yang bersalah, atau (jika kejahatan tersebut tidak didefinisikan), anggota tersebut bersalah atas tindak pidana yang dapat dikenai hukuman lebih dari satu tahun di penjara.
2. Anggota dilarang secara permanen atau tanpa batas waktu untuk mendaftarkan diri di bawah undang-undang sekuritas pemerintah atau badan peradilan, atau oleh organisasi pengawas mandiri atau publik dengan yurisdiksi atas kegiatan yang berkaitan dengan investasi.
3. Anggota tersebut gagal untuk bekerja sama dengan investigasi petugas yang ditunjuk untuk melakukan tindakan anggota (baik miliknya sendiri atau orang lain).
4. Anggota gagal untuk menyelesaikan, menandatangani dan mengembalikan Pernyataan Perilaku Profesional tahunan.
Susunan ringkasan secara otomatis menjadi pencabutan keanggotaan dan pencabutan hak untuk menggunakan penunjukan CFA, kecuali petisi anggota untuk diperiksa dalam waktu lima tahun sejak tanggal penghentian ringkasan. Dalam kasus kategori 3 (kegagalan bekerja sama) dan kategori 4 (kegagalan mengajukan pernyataan tahunan), anggota dapat menolak penangguhan tersebut dengan melakukan penyelidikan atau pengajuan pernyataan, atau mengajukan permintaan peninjauan dalam waktu 30 hari kepada kursi PSPC Gagal meminta peninjauan dalam waktu 30 hari berarti bahwa ringkasan penangguhan dikenakan minimal selama satu tahun, setelah itu peninjauan dapat diminta. Permintaan untuk meninjau skorsing ringkasan secara prosedural sangat mirip dengan proses peninjauan untuk sanksi yang dikenakan oleh petugas yang ditunjuk (dijelaskan sebelumnya).
Reinstatement Setelah Pencabutan
Anggota dapat meminta untuk mengembalikan hak istimewa yang dicabut untuk menjadi anggota CFA Institute (atau organisasi dan masyarakat afiliasinya), untuk menggunakan penunjukan CFA atau untuk berpartisipasi dalam Program CFA. Panduan berikut berlaku:
Masa tunggu lima tahun antara tanggal efektif pencabutan dan aplikasi untuk pemulihan
Demonstrasi kebugaran untuk mempraktikkan analisis keuangan: untuk kepuasan PSPC, anggota harus menghasilkan bukti bahwa dia direhabilitasi dan mematuhi sepenuhnya sanksi disipliner
- Kepatuhan terhadap persyaratan lain yang diminta oleh PSPC: misalnya, lulus ujian Praktik Praktik yang diatur sendiri, dan mengajukan Pernyataan Perilaku Profesional yang telah selesai dan ditandatangani > Petisi untuk dipulihkan ditugaskan ke petugas yang ditunjuk PSPC, yang melakukan penyelidikan dan membuat keputusan. Jika sebuah permohonan ditolak, tidak ada petisi berikutnya yang akan ditinjau setidaknya dua tahun.
- Kerahasiaan
- Semua proses CFA Institute terkait dengan perilaku profesional dijaga kerahasiaannya, kecuali jika ada dugaan pelanggaran adalah pelanggaran hukum, peraturan, atau peraturan yang jelas (dalam hal ini ada kewajiban untuk mematuhi undang-undang) atau jika anggota membebaskan hak atas kerahasiaan ini.Badan pengawas (e. G. SEC) memiliki hak untuk meminta salinan dokumen tertentu, termasuk kesepakatan penetapan, pemberitahuan tindakan disiplin dan keputusan yang diberikan oleh panel dengar dan / atau panel tinjauan.
Untuk melelahkan, sekarang kita akan memeriksa persyaratan LOS yang telah dihapus, mengenai peraturan prosedur persidangan yang berkaitan dengan perilaku profesional. Perhatikan bahwa tidak mungkin CFA Institute akan menarik masalah ujian dari materi yang ditetapkan di bagian ini. Jika Anda terdesak waktu, silakan lewatkan bagian ini.
Dalam prakteknya, hanya sedikit - jika ada - masalah ujian CFA cenderung diambil dari materi ini. Hanya ada sejumlah masalah yang dapat dikhususkan untuk Standar Etika dan Profesional, dan ada prioritas yang jauh lebih tinggi untuk menguji rincian masing-masing Standar (materi yang telah kami bahas). Dalam mempersiapkan Etika, luangkan waktu Anda untuk berfokus pada Standar dan situasi di mana Standar ini diuji. Kami menyajikan ringkasan singkat Aturan Prosedur terutama untuk lengkap dalam cakupan kami dari setiap Hasil Belajar yang ditunjukkan dalam Panduan Studi
. Jangan terlalu terjebak dalam materi ini - ini disertakan oleh CFA Institute terutama sebagai peringatan.
Mendisiplinkan Anggota CFA Kasus disipliner yang melibatkan anggota CFA ditangani oleh Komite Standar dan Kebijakan Profesional CFA Institute, atau PSPC. PSPC memiliki wewenang untuk melakukan investigasi dan menjatuhkan sanksi. PSPC telah membentuk dua subkomite: 1
.
Subkomite Tinjauan Disiplin (DRS)
Bertanggung jawab untuk: a. Menegakkan Kode dan Standar b. Meninjau (dan mengubah, jika perlu) Aturan Prosedur
c. Menelaah masalah disiplin ilmu
d. Meninjau kembali ringkasan suspensi
2. Subkomisi Standar dan Kebijakan (SPS)
Bertanggung jawab untuk:
a. Meninjau (dan mengubah, jika perlu) Kode dan Standar
b. Mempromosikan Kode dan Standar
c. Merevisi materi yang dipublikasikan terkait dengan Pedoman dan Standar (Standar Praktikum Praktek Kerja, ujian etika swakelola)
d. Meninjau PCS tahunan (Pernyataan Perilaku Profesional)
e. Membantu penyidikan
Alasan untuk Disiplin
Anggota CFA Institute dapat diselidiki berdasarkan:
1. Pelanggaran terhadap Prinsip Pendirian CFA, Anggaran Rumah Tangga, Kode Etik, Standar Perilaku Profesional, atau Aturan Prosedur atau peraturan lainnya yang berlaku
2. Sanksi atau perintah yang diberlakukan oleh instansi pemerintah atau yudikatif, atau organisasi pengawas mandiri atau publik atau swasta dengan yurisdiksi atas kegiatan terkait investasi
3. Penghukuman atas kejahatan berat, atau (jika yurisdiksi tidak menentukan kejahatan), kejahatan apa pun yang dapat dihukum lebih dari satu tahun di penjara
4. Larangan atau pembatasan (secara permanen atau tidak terbatas) dari pendaftaran berdasarkan undang-undang sekuritas yurisdiksi, atau pembatasan yang terkait dengan kegiatan profesional terkait investasi
5. Gagal menyelesaikan, menandatangani dan mengembalikan Pernyataan Perilaku Profesional
6.Memalsukan informasi tentang calon atau aplikasi keanggotaan masyarakat
7. Kegagalan untuk bekerja sama dengan penyelidikan dan penyelidikan CFA Institute atas tindakan seseorang, atau ke perilaku anggota lain
8. Penyebab lain yang baik
Sanksi
PSPC diberi wewenang untuk menjatuhkan sanksi berikut ini dalam masalah disipliner (dalam urutan naik dari yang paling parah sampai yang paling parah):
1. Kepadatan Pribadi
-
Anggota segera diberitahu dan pengumuman umum tentang kecaman dibuat dalam publikasi yang diterbitkan oleh CFA-Institute yang diedarkan kepada anggota. Namun, nama anggota dan informasi identifikasi tertentu ditahan dari pengumuman tersebut.
2. Public Censure -
Pengumuman publik dapat dibuat dalam publikasi yang diterbitkan oleh CFA-Institute, dan pengumuman tersebut dapat mengidentifikasi orang yang dikenai sanksi. Pemberitahuan tentang kecaman publik juga dapat disampaikan ke badan pengatur pemerintah anggota dan masyarakat anggota. 3. Penegasan Jangka Waktu Keanggotaan -
Selain pedoman pemberitahuan publik yang mewajibkan adanya kecaman publik, anggota tersebut diskors dari keanggotaan di CFA Institute dan masyarakat afiliasinya, untuk jangka waktu tertentu. Namun, dia mungkin terus menggunakan penunjukan CFA dalam masalah profesional. Penentuan posisi tepat waktu untuk menggunakan penunjukan CFA sama dengan # 3, kecuali penggunaan penunjukan CFA juga dicabut, namun hanya untuk jangka waktu tertentu, setelah itu hak ini dapat dipulihkan. 4. Pencabutan Keanggotaan -
Dengan dikenakan sanksi ini, selain semua pemberitahuan umum yang dikenakan hukuman yang tidak terlalu berat, anggota tersebut dilarang masuk dalam keanggotaan CFA Institute atau masyarakat terafiliasi, meskipun haknya untuk menggunakan penunjukan CFA tidak harus disertakan dalam larangan permanen ini. 5. Pencabutan Hak Menggunakan Penunjukan CFA -
Sanksi ini adalah hukuman paling berat yang dapat dikenakan pada piagam CFA: larangan seumur hidup menggunakan penunjukan CFA. 6. Ringkasan Suspensi -
Ini melibatkan penghapusan keanggotaan secara otomatis di CFA Institute, organisasi terafiliasi atau masyarakat anggota, hak untuk menggunakan penunjukan CFA dan hak untuk berpartisipasi dalam Program CFA. 7. Penangguhan atau Pencabutan dari Partisipasi Lebih Lanjut dalam Program Studi Penunjukan dan Pemeriksaan Profesional CFA - Sanksi ini mencakup kandidat CFA, kecuali untuk sementara atau permanen dari Program CFA (yaitu duduk untuk ujian).
Pemberitahuan Tindakan Disiplin Sanksi apapun harus dikomunikasikan terlebih dahulu kepada orang yang terkena dampak, yang merangkum hal berikut ini: Sifat masalah dan ringkasan proses disipliner
Kode, Standar atau peraturan yang berlaku dilanggar
Informasi lain yang sesuai yang ditentukan oleh Investigasi PSPC
- Investigasi terhadap pelanggaran potensial dilakukan oleh petugas yang ditunjuk
- yang ditunjuk oleh DRS, bertindak atas informasi yang diberikan oleh pihak yang mengajukan keluhan mengajukan keluhan tertulis mengenai perilaku profesional anggota.Identitas pihak yang mengajukan keluhan akan diketahui oleh orang yang menjadi subjek keluhan tersebut, kecuali jika pihak yang mengajukan keluhan secara khusus meminta anonimitas. Dalam kasus ini, petugas yang ditunjuk akan berusaha keras untuk melindungi anonimitas pihak yang mengajukan keluhan, meskipun perlindungan ini dapat menghambat kemampuan untuk mengumpulkan informasi dan menetapkan bahwa telah terjadi pelanggaran.
Tindakan oleh Petugas yang ditunjuk dan DRS
1. Penghentian Penyalahgunaan - Jika bukti tidak cukup hadir, petugas yang ditunjuk dapat menghentikan penyelidikan dengan pemberitahuan tertulis kepada anggota. Namun, hal yang sama dapat dibuka kembali di masa mendatang berdasarkan bukti tambahan.
2. Kecaman Pribadi
- Karena pelanggaran ringan, penerima berhak menolak dalam 30 hari dan meminta hearing. Kegagalan untuk menolak merupakan pengakuan atas tuduhan dan penerimaan sanksi tersebut. 3. Perjanjian Penetapan
- Untuk setiap sanksi di atas kecaman pribadi, petugas yang ditunjuk harus mengajukan dengan mengajukan Persetujuan Penetapan secara tertulis. Anggota memiliki hak untuk menolak dan meminta dengar pendapat, atau menerima dan menandatangani perjanjian. Perjanjian tersebut harus ditandatangani oleh kedua belah pihak (anggota dan pejabat yang ditunjuk); penerimaan membebaskan hak masa depan untuk meminta dengar pendapat. Permintaan untuk Mendengar
Bila sebuah sanksi yang diusulkan ditolak dan sebuah pendengaran diminta, panel pendengaran dari tiga sampai lima anggota ditunjuk oleh PSPC untuk meninjau ulang masalah tersebut. Dalam kasus ini, anggota berhak atas hal berikut: Mendengar secara langsung - dengar pendapat juga dapat dilakukan melalui panggilan konferensi Penjadwalan tanggal dan waktu yang disepakati bersama dalam waktu 120 hari setelah permintaan, dan dengan pemberitahuan 30 hari
Sebuah kesempatan yang masuk akal untuk didengar dalam pembelaannya sendiri
Perwakilan oleh pengacara
- Hadir saksi dan bukti - semua bukti dan daftar saksi harus diajukan ke panel dengar paling sedikit 14 hari sebelum Mendengar
- Pemeriksaan silang terhadap saksi-saksi
- Audiensi tersebut terlebih dahulu dengan saksi dan bukti untuk mendukung tuduhan tersebut, dan kemudian dengan saksi dan bukti untuk membela tuduhan tersebut. Panel dengar membahas secara pribadi dan memberikan temuan kesalahan dan sanksi yang sesuai (berdasarkan bukti yang jauh), atau temuan bahwa tuduhan tersebut tidak sah.
- Peninjauan kembali Penentuan Panel Pendengaran
- Tindakan disipliner yang direkomendasikan oleh panel dengar harus diberlakukan kecuali panel peninjau menentukan bahwa ada keadaan yang luar biasa dan tidak biasa. Permintaan tertulis untuk diperiksa oleh panel tinjauan dapat dilakukan dalam 30 hari. Panel review (ditunjuk oleh ketua PSPC) terdiri dari anggota yang sebelumnya tidak terlibat dalam masalah ini dan siapa yang tidak memiliki konflik kepentingan. Anggota harus memerinci (secara tertulis) keadaan luar biasa dan tidak biasa, dan kemudian panel tinjauan bertemu dengan panggilan konferensi dan mencapai suatu ketetapan.Penentuan panel review bersifat final dan konklusif.
- Ringkasan Suspensi
Sanksi ini menghapus seseorang dari keanggotaan di CFA Institute, organisasi afiliasi dan anggota masyarakat. Ini melarang penggunaan penunjukan CFA atau partisipasi dalam Program CFA.
Ringkasan suspensi dikenakan oleh petugas PSPC yang ditunjuk berdasarkan satu dari empat keadaan:
1. Anggota tersebut dinyatakan bersalah atau mengaku bersalah atas kejahatan yang diklasifikasikan sebagai tindak kejahatan dalam hukum yurisdiksi yang bersalah, atau (jika kejahatan tersebut tidak didefinisikan), anggota tersebut bersalah atas tindak pidana yang dapat dikenai hukuman lebih dari satu tahun di penjara.
2. Anggota dilarang secara permanen atau tanpa batas waktu untuk mendaftarkan diri di bawah undang-undang sekuritas pemerintah atau badan peradilan, atau oleh organisasi pengawas mandiri atau publik dengan yurisdiksi atas kegiatan yang berkaitan dengan investasi.
3. Anggota tersebut gagal untuk bekerja sama dengan investigasi petugas yang ditunjuk untuk melakukan tindakan anggota (baik miliknya sendiri atau orang lain).
4. Anggota gagal untuk menyelesaikan, menandatangani dan mengembalikan Pernyataan Perilaku Profesional tahunan.
Susunan ringkasan secara otomatis menjadi pencabutan keanggotaan dan pencabutan hak untuk menggunakan penunjukan CFA, kecuali petisi anggota untuk diperiksa dalam waktu lima tahun sejak tanggal penghentian ringkasan. Dalam kasus kategori 3 (kegagalan bekerja sama) dan kategori 4 (kegagalan mengajukan pernyataan tahunan), anggota dapat menolak penangguhan tersebut dengan melakukan penyelidikan atau pengajuan pernyataan, atau mengajukan permintaan peninjauan dalam waktu 30 hari kepada kursi PSPC Gagal meminta peninjauan dalam waktu 30 hari berarti bahwa ringkasan penangguhan dikenakan minimal selama satu tahun, setelah itu peninjauan dapat diminta. Permintaan untuk meninjau skorsing ringkasan secara prosedural sangat mirip dengan proses peninjauan untuk sanksi yang dikenakan oleh petugas yang ditunjuk (dijelaskan sebelumnya).
Reinstatement Setelah Pencabutan
Anggota dapat meminta untuk mengembalikan hak istimewa yang dicabut untuk menjadi anggota CFA Institute (atau organisasi dan masyarakat afiliasinya), untuk menggunakan penunjukan CFA atau untuk berpartisipasi dalam Program CFA. Panduan berikut berlaku:
Masa tunggu lima tahun antara tanggal efektif pencabutan dan aplikasi untuk pemulihan
Demonstrasi kebugaran untuk mempraktikkan analisis keuangan: untuk kepuasan PSPC, anggota harus menghasilkan bukti bahwa dia direhabilitasi dan mematuhi sepenuhnya sanksi disipliner
Kepatuhan terhadap persyaratan lain yang diminta oleh PSPC: misalnya, lulus ujian Praktik Praktik yang diatur sendiri, dan mengajukan Pernyataan Perilaku Profesional yang telah selesai dan ditandatangani > Petisi untuk dipulihkan ditugaskan ke petugas yang ditunjuk PSPC, yang melakukan penyelidikan dan membuat keputusan. Jika sebuah permohonan ditolak, tidak ada petisi berikutnya yang akan ditinjau setidaknya dua tahun.
Kerahasiaan
- Semua proses CFA Institute terkait dengan perilaku profesional dijaga kerahasiaannya, kecuali jika ada dugaan pelanggaran adalah pelanggaran hukum, peraturan, atau peraturan yang jelas (dalam hal ini ada kewajiban untuk mematuhi undang-undang) atau jika anggota membebaskan hak atas kerahasiaan ini.Badan pengawas (e. G. SEC) memiliki hak untuk meminta salinan dokumen tertentu, termasuk kesepakatan penetapan, pemberitahuan tindakan disiplin dan keputusan yang diberikan oleh panel dengar dan / atau panel tinjauan.